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【交易所】沪深交易所发布新规 股权质押安上“报警器”!

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上市公司股东股份质押监管又出大动作。

10月25日,沪深交易所发布了修订后的上市公司股东股份质押的公告格式,给质押风险安上了“报警器”。本次修订主要看点为:

主要看点

1、建立分层次、差异化的股份质押信披制度,强化控股股东高比例质押信披要求;

2、新增股份冻结的披露要求,要求提示大比例冻结相关风险;

3、增加股份出现被强制平仓或过户风险时的披露要求;

4、增加股份强制平仓或过户风险时的其他披露要求,引入“第三方”核查机制。

为什么修订公告格式?

近年来,受多种因素影响,上市公司股东高比例质押情况有所集中,质押“爆雷”往往让投资者不知所措,由此产生的相关风险也受到市场各方广泛关注。

交易所表示,随着各方纾困项目逐步落地并发挥作用,股票质押风险总体缓释。但针对部分上市公司股东尤其是控股股东通过高比例质押融资等方式过度信用扩张,有必要健全股票质押供需双侧管理的市场化约束机制,从资金需求端即上市公司股东角度,采取针对性措施,进一步规范股票质押行为。

修订内容主要有四个方面

1,建立分层次、差异化的股份质押信披制度,强化控股股东高比例质押信披要求

对于控股股东质押比例低于50%的,具有相对充分的安全垫,本次修订不实质新增披露要求。

针对控股股东高比例质押可能存在的风险,本次修订以控股股东或者第一大股东质押比例50%和80%作为质押风险分层标准,设置差异化的披露要求:

对控股股东累计质押股份比例超过50%的,规定本次及后续每笔质押均需予以披露,并详细说明短期内将到期的质押股份情况、还款资金来源及资金偿付能力等关键信息,以及高比例质押对上市公司生产经营、公司治理、业绩补偿义务履行等的影响;

控股股东累计质押比例超过80%的,在男星笆雠兑逦竦幕∩希剐枰徊脚豆啥晗缸市徘榭觥⒏弑壤恃旱脑蚣氨匾浴⒛獠扇〉姆缦辗婪洞胧⒂肷鲜泄咀式鹜础⒅恃悍缦掌拦狼榭龅刃畔ⅰ

通过逐级、针对性提高信披具体要求,引导控股股东根据自身情况谨慎质押,合理控制质押比例,在质押前预留足够、适当的安全垫,做好风险预判。另外,如果股东拟质押股份预计将达到披露标准的,可以参照新格式指引自愿进行预先披露。

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